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1、所获证券卖方研究奖项
2017年作为海外产品和质量主管及主力分析师所获奖项:
①2017年中国保险资产管理卖方分析师海外研究第1名。
②2017年第15届新财富最佳海外研究团队第3名。
③2017年海外机构投资者II,大陆最佳研究机构第8名。
2016年任职海外研究主管期间,带领研究团队所获奖项:
①2016年第14届新财富最佳海外研究团队入围。
②2016年第一财经最佳分析师最佳海外市场研究第7名。
2、从事宏观经济与证券行业研究,独立撰写相关研究报告,提供卖方证券研究。
①提供券商卖方研究服务。为公司机构客户提供上市公司调研、电话会议、投资咨询、路演交流等卖方研究服务,获取机构客户的佣金派点打分。
②研究内容包括但不限于:宏观经济,投资策略,行业分析,个股研究,大宗商品期货,股指期货等等。独立撰写报告包括但不限于:个股、行业、策略分析和宏观经济走势研究报告等等。
③在兴业研究所期间,成立海外团队,任职海外研究主管、团队负责人,同时兼任新能源、制造板块高级分析师。
3、行业资格考试
为全面、系统学习投资学知识,先后通过了中国证券业协会主办的基金销售从业资格考试、证券从业资格考试(5科目)、注册国际投资分析师(CIIA最高级别考试);中国基金业协会主办的公募基金QDII类基金经理资格考试;期货业协会主办的期货从业资格(3科目)的考试
;
香港证券及投资协会的卷一考试;以及中国银行业协会主办的银行业从业资格(5科目)考试。
①通过基金销售从业资格考试。 |
基金销售基础知识 |
(79) |
②通过期货业从业资格全部3科目考试。 |
期货基础知识 |
(89) |
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法律法规 |
(79.5) |
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期货投资分析 |
(65) |
③通过证券业从业资格全部5科目考试。 |
证券市场基础知识 |
(77.5)(81.5) |
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证券交易 |
(77) (82.5) |
|
证券投资分析 |
(76) |
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证券发行与承销 |
(75.5) |
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证券投资基金 |
(73) |
④通过银行从业资格全部5科目考试。 |
公共基础 |
(68.5) |
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个人理财 |
(70.5) |
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风险管理 |
(62.5) |
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个人贷款 |
(73.5) |
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公司信贷 |
(75.5) |
⑤通过香港证券从业资格考试,卷一。 |
⑥通过注册国际投资分析师(CIIA)最高级考试,并获得CIIA证书。 |
该考试包括如下科目:
卷一:《经济学》《财务会计和财务报表分析》《公司财务及股票估值与分析》
卷二:《固定收益证券估值与分析》《衍生产品估值与分析》《投资组合管理》
注:中国证券业协会官方公布网址:注册国际投资分析师(CIIA)考试光荣榜 |
⑦通过公募基金QDII类基金经理资格考试(93)(90)。 |
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